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駐工行紀檢監察組:防范和處置員工參與非法集資
發布時間: 2019-05-24 07:42:49 來源: 中央紀委國家監委網站

近年來,銀行業金融機構員工參與“飛單”等非法集資活動問題日益嚴峻,嚴重損害銀行形象且帶來極大法律和聲譽風險。中央紀委國家監委駐中國工商銀行紀檢監察組堅決貫徹落實黨中央決策部署,認真履行自身職責,堅持標本兼治、懲防并舉原則,切實開展風險防控、宣傳教育、監測預警、涉案賬戶查控、員工異常行為排查等工作,把防范和處置非法集資作為當前維護社會穩定、防范銀行業風險的一件大事來抓,堅決遏制非法集資高發蔓延勢頭,堅決守住不發生系統性金融風險的底線。

駐工行紀檢監察組壓實駐在企業黨委主體責任,充分發揮風險防控三道防線功能,先后研究制定《員工異常行為排查辦法》《員工違規行為處理規定》等規章制度,對52類員工異常行為進行重點關注;嚴格規范銷售投資理財產品的業務流程,強化營業場所和員工行為管理,認真落實輪崗、對賬、內審、授權等管理要求;始終堅持開展職業操守教育,建設合規文化,打造作風過硬、紀律嚴明的員工隊伍。對于員工參與“飛單”等非法集資違法犯罪活動采取“零容忍”的態度,發現一起、處理一起、絕不姑息。

2015年以來,工商銀行各級紀檢監察機構共辦理此類案件9件,移送司法機關18人。如吉林分行紀委發現該行客戶經理鄒某某利用職務便利向部分客戶推薦北京某公司高息理財產品,同時向客戶虛假宣傳該產品為工行保本保息產品等違法違紀情況后,立即給予鄒某某行政記大過處分并解除勞動合同,同時將案件移送司法機關辦理。2016年10月,鄒某某因非法吸收公眾存款罪被法院判處有期徒刑7年。

駐工行紀檢監察組充分利用工商銀行科技和大數據資源優勢,與相關部門合作建立聯動排查機制,綜合運用大額資金異常交易、工商注冊、信貸管理、信用卡交易、融安e信等數據平臺,通過對全員開展經商辦企業、信用卡及個貸逾期、高法失信被執行或未結案記錄等排查,結合大額異常資金核查及巡視發現的問題,深挖非法集資等違法犯罪線索。

2015年以來,工商銀行各級紀檢監察機構每年對全行43萬余名員工進行異常行為排查,共發現并確認存在異常行為9683人(次),涉及民間借貸、違規擔保等問題1300余個,綜合運用“四種形態”,懲教結合,其中,運用第一種形態批評教育、談話函詢等5000余人次,運用第二、三種形態給予黨政紀處理2300余人次,運用第四種形態將嚴重違紀、涉嫌違法的18人移送司法機關。

針對排查過程中發現部分員工使用他行賬戶過渡資金等問題,駐工行紀檢監察組與相關金融機構探索建立數據共享機制,通過技術手段加強對員工所有賬戶交易中具有分散轉入集中轉出、定期批量小額轉出等涉嫌非法集資資金異動的監測與分析,明確線索搜集、記錄分析、識別判斷、報告移送等各項工作程序,發現問題及時果斷處置,抓早抓小、防微杜漸。同時要求各分支機構紀委不斷拓寬排查渠道,探索創新排查方式。江西分行紀委開展了銀行業機構員工異常行為跨行聯動排查;深圳分行紀委開展了員工同業賬戶及征信系統查詢;廣東潮州分行紀委利用數據倉庫(DAS系統)對員工參與股市投資情況和金融資產情況進行了監測排查;河南分行紀委采取了“信號燈”管理模式,將員工異常行為分等級關注,推動管理人員落實排查和幫扶責任。(中央紀委國家監委駐中國工商銀行紀檢監察組||徐夢龍)

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